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因未能尽到勤勉尽责义务华泰联合证券及两名保荐代表人被出具警示函-天天速讯

2023-02-02 21:55:43 晨财经


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中证网讯（记者 李梦扬）江苏证监局网站2月2日披露关于对华泰联合证券有限责任公司、孙圣虎、董雪松采取出具警示函措施的决定。 江苏证监局对江苏浩欧博生物医药股份有限公司(简称“浩欧博”)进行了立案调查，并对华泰联合证券有限责任公司(简称“华泰联合证券”)负责的浩欧博持续督导工作进行了延伸检查。 调查发现，2021年7月，浩欧博发生关联方非经营性资金占用事项，涉及关联交易未按规定披露，浩欧博于2022年2月披露该资金占用相关情况。

江苏证监局表示，华泰联合证券在履行持续督导职责过程中未能尽到勤勉尽责义务：一是未能及时发现浩欧博资金占用违规行为；二是在知晓资金占用事项后未能及时向中国证监会报告；三是2022年5月19日出具的《关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告》相关描述与事实不符，未能真实、准确反映浩欧博违规问题。 根据相关规定，江苏证监局决定对华泰联合证券和孙圣虎、董雪松采取出具警示函的监督管理措施。

公开资料显示，华泰联合证券是华泰证券打造的专业投资银行子公司，注册地位于深圳，注册资本9.97亿元。

【来源：中国证券报·中证网】

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